کنترل تضاد منافع بین سبدگردان و مشتریان موضوع اصلی اسناد ارائه شده است که شامل تعهدات سبدگردان، مفاد ماده ۲۷ دستورالعمل سبدگردانی و نحوه افشای منافع میشود.
تعهدات و کنترل تضاد منافع
شرکت سبدگردان تعهد مینماید که قراردادهای سبدگردانی را در راستای از بین بردن تضاد منافع میان مشتریان و شرکت راستین تنظیم کند. بر اساس ماده ۱۴ دستورالعمل سبدگردانی، شرکت سبدگردان موظف است در تمامی شرایط منافع مشتریان را بر سود مشترک و بر منافع سایر ذینفعان مقدم بداند. شرکت سبدگردان تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار فعالیت میکند.
افشای منافع (ماده ۲۷)
مطابق ماده ۲۷ دستورالعمل تأسیس و فعالیت شرکتهای سبدگردان، چنانچه شرکت سبدگردان در خرید و فروش سهامی با مشتریان مجموعه، ذینفع باشد، موظف است آن را افشا نماید.
الزام سبدگردان به اطلاعرسانی در صورت وجود ذینفعی: در صورتی که سبدگردان ورقه بهاداری خاص را برای مشتری خود خرید، فروش یا نگهداری کند، در حالی که یکی از شرایط زیر برقرار باشد، سبدگردان ذینفع محسوب میشود:
در چنین شرایطی، سبدگردان موظف است بلافاصله کارکنانی که وظیفه سبدگردانی برای مشتریان را به عهده دارند، از این موضوع مطلع نموده و همچنین حسابرس و امین خود را نیز در جریان بگذارد. سبدگردان باید طی گزارشهایی که حداقل هر ماه تهیه میشوند و به مشتری ارائه میشود، این موضوع را افشا نماید.
اطلاعات افشا شده در گزارشها: اطلاعاتی که در اجرای این ماده به مشتری، حسابرس و امین ارائه میشود، شامل موارد زیر است:
تعریف ذینفع (تبصره ۱): شخصی ذینفع ورقه بهادار محسوب میشود که از تغییر قیمت آن ورقه به طور مستقیم یا غیر مستقیم سود یا زیان کند. همچنین اگر آن ورقه بهادار برای وی حقوق یا منافعی ایجاد کند، یا از معاملات آن ورقه بهادار منتفع شود، یا خود ناشر ورقه بهادار محسوب شود، آن شخص نسبت به آن ورقه بهادار ذینفع است.
شرایط ذینفع بودن: شخص در شرایط زیر ذینفع ورقه بهادار محسوب میگردد:
وظایف کارکنان سبدگردان (تبصره ۲): کارکنان سبدگردان موظفند بلافاصله پس از ذینفع شدن خود یا اطلاع از ذینفع شدن هر یک از اشخاص وابسته، موضوع را با جزئیات کامل نسبت به هر ورقه بهادار به سبدگردان گزارش کنند.
محرمانگی اطلاعات: اطلاعات و جزئیات ذینفعی در نزد سبدگردان به صورت محرمانه نگهداری میشود. این اطلاعات در اختیار مشتریان قرار میگیرد. سبدگردان موظف است در صورت درخواست اشخاص موضوع بندهای ۷ الی ۲۶ ماده ۲، جزئیات این اطلاعات را به آنها ارائه کند. اما این اطلاعات و جزئیات در اختیار مشتریان یا سایر کارکنان قرار نمیگیرد، به استثنای کارکنانی که وظیفه تهیه گزارش موضوع این ماده را برای حسابرس، امین و مشتری به عهده دارند.
در سبدگردان راستین، با تکیه بر دانش و تجربه تیمی متخصص و بهرهگیری از ابزارهای نوین مالی، خدمات متنوعی به طیف گستردهای از سرمایهگذاران ارائه میشود تا هر فرد، با هر میزان سرمایه، از فرصتهای سرمایهگذاری حرفهای بهرهمند گردد.
دسترسی سریع
تمامی حقوق مادی و معنوی متعلق به شرکت سبدگردان راستین است.